查處“假官司”1902件！寧波重點(diǎn)打擊這類(lèi)行為

 今天上午，寧波市政府新聞辦舉行新聞發(fā)布會(huì)，邀請(qǐng)寧波市中級(jí)人民法院相關(guān)負(fù)責(zé)人就我市防范和打擊虛假訴訟介紹有關(guān)情況，并答記者問(wèn)。一起來(lái)看↓

發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)

現(xiàn)場(chǎng)發(fā)布

發(fā)布會(huì)上，寧波市中級(jí)人民法院黨組副書(shū)記、常務(wù)副院長(zhǎng)沈海東首先介紹了寧波法院防范和打擊虛假訴訟情況。

虛假訴訟俗稱(chēng)打“假官司”，這類(lèi)違法犯罪行為嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人合法權(quán)益，不但浪費(fèi)寶貴的司法資源，影響司法權(quán)威，而且沖擊社會(huì)誠(chéng)信底線(xiàn)，敗壞社會(huì)風(fēng)氣，已經(jīng)成為司法毒瘤。黨的十八屆四中全會(huì)作出了懲治虛假訴訟的部署。最高人民法院、最高人民檢察院和公安部、司法部近幾年出臺(tái)了一系列懲防意見(jiàn)，尤其是去年連續(xù)出臺(tái)三個(gè)文件，包括兩高兩部出臺(tái)了懲治虛假訴訟犯罪的意見(jiàn)，最高人民法院出臺(tái)了深入開(kāi)展整治虛假訴訟的意見(jiàn)和防范懲治的工作指引，重視程度和整治力度前所未有。浙江省高級(jí)人民法院也于2019年部署開(kāi)展打擊虛假訴訟專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。寧波兩級(jí)法院堅(jiān)決貫徹上級(jí)部署，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)持專(zhuān)班運(yùn)作，全力持續(xù)推進(jìn)這項(xiàng)工作，積極構(gòu)建“不敢假、不能假、有假必懲”的長(zhǎng)效閉環(huán)治理機(jī)制，取得較好成效。

2019年以來(lái)，全市法院查處虛假訴訟案件1902件（存在一人涉多起案件情形），涉案金額8.99億元，因涉虛假訴訟被判刑102人（含法人）、司法拘留61人、罰款189人。2021年，查處虛假訴訟案件487件。經(jīng)過(guò)整治，虛假訴訟行為明顯得到遏制，虛假訴訟高發(fā)領(lǐng)域的民間借貸案件收案明顯下降，2018年該類(lèi)案件收案2.95萬(wàn)件，至2021年下降至1.68萬(wàn)件，降幅達(dá)43%。

寧波市兩級(jí)法院主要做法

一、 關(guān)口前移，加強(qiáng)源頭治理

建立立案風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)涉眾案件、關(guān)聯(lián)案件進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析識(shí)別，發(fā)現(xiàn)疑似虛假訴訟的，隨案推送至辦案法官，進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤和審查。在立案和庭前要求當(dāng)事人簽訂誠(chéng)信訴訟承諾書(shū)，強(qiáng)化當(dāng)事人誠(chéng)信訴訟意識(shí)。全面總結(jié)甄別查處經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施高發(fā)案由和高發(fā)領(lǐng)域疑似情形提示、關(guān)聯(lián)案件強(qiáng)制檢索、設(shè)置必查要素等辦法，對(duì)虛假訴訟的甄別能力明顯增強(qiáng)。去年，兩級(jí)法院在一審和二審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)55件虛假訴訟案件，包括多起大要案和新類(lèi)型案件，如市中院查處的涉案金額1.48億元的虛假債權(quán)轉(zhuǎn)讓線(xiàn)索已移送公安機(jī)關(guān)偵查，發(fā)現(xiàn)的融資租賃手機(jī)“套路貸”線(xiàn)索已提起再審，鄞州法院在審理環(huán)節(jié)查處了全市首例偽造電子郵件虛假訴訟案件，等等。

二、數(shù)字賦能，探索數(shù)智防控

認(rèn)真落實(shí)省高院指定試點(diǎn)任務(wù)，針對(duì)虛假訴訟案件，探索運(yùn)用智能排查手段，取得明顯成效。去年查實(shí)的虛假訴訟案件中，50%以上系智能排查發(fā)現(xiàn)，如鄞州法院審理的周某虛假訴訟系列案62件、顏某虛假訴訟系列案21件，寧海法院審理的陳某虛假訴訟系列案23件。整合全市法院不誠(chéng)信訴訟大數(shù)據(jù)，市中院研發(fā)的誠(chéng)信訴訟系統(tǒng)2.0版于去年12月7日上線(xiàn)，以紅、黃、綠、藍(lán)、金五色碼形式在移動(dòng)微法院、辦案系統(tǒng)、多元解紛平臺(tái)顯示訴訟參與人的訴訟誠(chéng)信信息，其中，錄入紅碼信息即虛假訴訟黑名單252人、13家企業(yè)，錄入黃碼信息即不誠(chéng)信訴訟高風(fēng)險(xiǎn)人員名單4012人，平臺(tái)目前訪(fǎng)問(wèn)量超過(guò)45萬(wàn)人次。同時(shí)我們將黑、黃名單推送至信用建設(shè)部門(mén)，給予3-5年信用懲戒期。該項(xiàng)制度系寧波法院在全國(guó)首創(chuàng)，既起到警示懲戒作用，也提示法官重視相關(guān)案件核查，這一做法先后被浙江高院、最高法院推廣。余姚法院研發(fā)的“訴查查”，為群眾提供不誠(chéng)信訴訟記錄查詢(xún)，并與當(dāng)?shù)氐赖裸y行共享不誠(chéng)信訴訟信息。

三、凝聚合力，協(xié)同共防共治

在市委政法委的牽頭下，公、檢、法、司共建防范打擊機(jī)制。去年，市中院會(huì)同市司法局、市律協(xié)推廣鄞州區(qū)“五個(gè)一”工作機(jī)制，即律師和基層法律服務(wù)工作者在辦理代理手續(xù)時(shí)，需發(fā)一份虛假訴訟風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)、做一份案件事實(shí)談話(huà)筆錄、核一次關(guān)鍵證據(jù)材料、簽一份誠(chéng)信訴訟守約，律師事務(wù)所、法律服務(wù)所在開(kāi)具公函時(shí)出一份防范虛假訴訟初審函告，在委托代理環(huán)節(jié)構(gòu)筑第一道防線(xiàn)，增強(qiáng)了律師、法律工作者的防范意識(shí)和防范能力。2020年，市中院與市檢察院、市公安局聯(lián)合出臺(tái)《加強(qiáng)打擊虛假訴訟犯罪的若干意見(jiàn)》，就刑事立案標(biāo)準(zhǔn)、案件移送程序等問(wèn)題形成共識(shí)、完善機(jī)制。去年以來(lái)，為認(rèn)真貫徹落實(shí)兩高兩部意見(jiàn)，市中院又會(huì)同市檢察院、市公安局、市司法局出臺(tái)《關(guān)于共同防范打擊虛假訴訟的實(shí)施細(xì)則》，明確可移送公安機(jī)關(guān)偵查的六種情形、檢察院提前介入調(diào)查以及建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制等問(wèn)題。法院與公安機(jī)關(guān)建立了虛假訴訟線(xiàn)索移送會(huì)商機(jī)制，進(jìn)一步加大協(xié)查和偵查力度，努力解決虛假訴訟查證難的問(wèn)題，據(jù)統(tǒng)計(jì)，三年來(lái)，寧波公安機(jī)關(guān)偵查法院移送的涉嫌虛假訴訟民事案件共計(jì)858件。

四、多維懲治，形成打擊閉環(huán)

市中院出臺(tái)防范虛假訴訟、虛假租賃和法官依職權(quán)調(diào)查取證等5份實(shí)施意見(jiàn)或工作指引，建立從立案到執(zhí)行、從甄別到懲處全流程的防范措施、審查標(biāo)準(zhǔn)、操作細(xì)則和懲處標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建起全方位、立體化防范和打擊虛假訴訟的規(guī)范體系。在訴訟服務(wù)場(chǎng)所設(shè)置警示宣傳標(biāo)語(yǔ)，以短視頻等群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式大力開(kāi)展宣傳，有效震懾虛假訴訟行為。認(rèn)真開(kāi)展打擊虛假訴訟典型案例評(píng)選，這次我們又將公布2020-2021年十個(gè)典型案例，以進(jìn)一步推進(jìn)教育警示。落實(shí)損害賠償懲戒機(jī)制，如鄞州法院在一件再審案件中判處虛假訴訟一方賠償對(duì)方律師費(fèi)5000元，加大不誠(chéng)信訴訟行為人的違法成本，系全國(guó)首個(gè)對(duì)不誠(chéng)信訴訟行為人判處賠償律師費(fèi)的案例。

下一步，全市法院將堅(jiān)守司法為民初心，堅(jiān)守公平正義底線(xiàn)，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和上級(jí)法院防范打擊虛假訴訟的各項(xiàng)部署要求，敢于擔(dān)當(dāng)，久久為功，在凝聚防范打擊合力、打擊虛假陳述、探索有效甄別方法等方面重點(diǎn)發(fā)力，進(jìn)一步提高整治實(shí)效，深入推進(jìn)司法誠(chéng)信體系建設(shè)。

答記者問(wèn)

▲ 從近年來(lái)法院查處的虛假訴訟案件看，這些案件有什么特征？

褚滿(mǎn)嘗：

虛假訴訟既包括妨害民事訴訟秩序的虛假訴訟行為，也包括虛假訴訟犯罪。從近年來(lái)查處的虛假訴訟情況來(lái)看，主要有以下四個(gè)特征：

（一）民間借貸是虛假訴訟的高發(fā)領(lǐng)域。全市法院查處的虛假訴訟近70%發(fā)生在民間借貸案件中。由于借條易于偽造，銀行轉(zhuǎn)賬流水憑證也容易被“移花接木”，特別是有些職業(yè)放貸人利用借款人急于拿到借款的心理，收取“砍頭息”，實(shí)施“套路貸”，虛增債務(wù)，暴力或軟暴力催討等，有的黑惡勢(shì)力也染指民間借貸領(lǐng)域，這些情況使民間借貸案件成為虛假訴訟易發(fā)、高發(fā)、多發(fā)地帶。如北侖法院審理的被告人徐某、應(yīng)某等人組成的惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)，收取高達(dá)約30%的“砍頭息”，虛增債務(wù)，實(shí)施“套路貸”，并向法院提起虛假民事訴訟24起。

（二）勞動(dòng)爭(zhēng)議領(lǐng)域群體性虛假訴訟時(shí)有發(fā)生。勞動(dòng)爭(zhēng)議是虛假訴訟易發(fā)領(lǐng)域。如項(xiàng)目經(jīng)理章某將工程款捏造為農(nóng)民工工資，并通過(guò)勞動(dòng)仲裁，向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，該案涉及260件虛假執(zhí)行案件，涉案金額高達(dá)710余萬(wàn)元。再如，余姚法院在審理一批勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中，發(fā)現(xiàn)58件案件中有10起系典型的虛假訴訟，其余48件也涉嫌虛假訴訟，該系列案件我們?nèi)恳扑凸矙C(jī)關(guān)偵查。

（三）虛假訴訟的手段越來(lái)越隱蔽。有的企業(yè)利用高科技手段偽造證據(jù)，如廣州一家科技公司為證明借貸以及催討事實(shí)，偽造了四份電子郵件。承辦法官進(jìn)入當(dāng)事人的郵箱系統(tǒng)核對(duì)后，發(fā)現(xiàn)郵件確實(shí)存在，且發(fā)送成功，但被告卻辯稱(chēng)從未收到過(guò)。郵件是否發(fā)送成功是案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)和核心證據(jù)，但目前鑒定機(jī)構(gòu)尚未開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。為查清事實(shí)，承辦法官赴廣州向網(wǎng)易公司和中移互聯(lián)網(wǎng)公司調(diào)查取證，與技術(shù)人員反復(fù)溝通、比對(duì)，最終認(rèn)定電子郵件系偽造。廣州這家公司也被處以10萬(wàn)元的罰款。

（四）誠(chéng)信訴訟的意識(shí)還相對(duì)薄弱。如被告邵某向法院提供微信聊天證據(jù)，故意刪除聊天記錄中對(duì)其不利的內(nèi)容，并在法庭上作虛假陳述，對(duì)這種不誠(chéng)信行為，我們對(duì)其處以7萬(wàn)元罰款。再如，有的公司向當(dāng)事人隨意出具虛假收入證明，施某實(shí)際并未在某公司工作，公司法定代表人葉某出具施某收入50萬(wàn)元的虛假證明，施某和葉某均被處以2萬(wàn)元罰款。此類(lèi)情況反映了有些當(dāng)事人誠(chéng)信訴訟意識(shí)還很薄弱。

▲ 虛假訴訟影響比較惡劣，給社會(huì)造成重大危害，懲治虛假訴訟有哪些手段？

沈海東：

近年來(lái)，全市法院對(duì)虛假訴訟秉持依法從嚴(yán)、堅(jiān)決打擊的態(tài)度，堅(jiān)持打早打小、露頭就打，務(wù)求遏增量、去存量：

第一，嚴(yán)格追究刑事責(zé)任。充分運(yùn)用與公安機(jī)關(guān)的線(xiàn)索會(huì)商協(xié)作機(jī)制，明確可移送公安機(jī)關(guān)偵查的具體情形，確保對(duì)審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟犯罪線(xiàn)索能夠得到及時(shí)有效查處。

第二，努力用足民事制裁措施。對(duì)于審判、執(zhí)行過(guò)程中查處的虛假訴訟行為，根據(jù)情節(jié)，一律采取罰款、拘留等強(qiáng)制措施。

第三，依法支持虛假訴訟受害人提起損害賠償。虛假訴訟受害人不僅可以要求賠償律師費(fèi)等直接損失，還可以要求賠償因虛假訴訟導(dǎo)致的間接損失。

第四，對(duì)公職人員制造、參與虛假訴訟的，一律通報(bào)所在單位或者監(jiān)察機(jī)關(guān)；律師、鑒定人員等專(zhuān)業(yè)人員參與虛假訴訟的，通過(guò)發(fā)送司法建議，督促相關(guān)部門(mén)予以行政處罰或懲戒；構(gòu)成犯罪的，從嚴(yán)追究刑事責(zé)任。

第五，加強(qiáng)信用懲戒，對(duì)虛假訴訟行為予以曝光，并列入黑名單。

通過(guò)以上這些措施，就是要讓敢于以身試法的虛假訴訟行為人失去利益、失去名譽(yù)，甚至失去自由，付出沉重代價(jià)。

▲ 請(qǐng)介紹一下寧波法院查處虛假訴訟的主要方法？

褚滿(mǎn)嘗：

全市法院在整治虛假訴訟實(shí)踐中摸索、提煉了查處虛假訴訟的四種主要方法：

一是重點(diǎn)核查法。對(duì)民間借貸糾紛、執(zhí)行異議之訴、勞動(dòng)爭(zhēng)議、離婚析產(chǎn)、企業(yè)破產(chǎn)等十類(lèi)易發(fā)、高發(fā)虛假訴訟的案件，予以重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)案件事實(shí)自認(rèn)不符合常理、訴訟標(biāo)的額與一方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況嚴(yán)重不符、“手拉手”調(diào)解等，法院應(yīng)依職權(quán)主動(dòng)調(diào)查，有權(quán)要求當(dāng)事人本人到庭，或者依法追加第三人，查明是否涉嫌虛假訴訟。

二是并案深挖法。對(duì)審理中發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟個(gè)案，要求承辦法官?gòu)?qiáng)制類(lèi)案檢索，搜索關(guān)聯(lián)案件，一并排查。市中院發(fā)現(xiàn)的名為租賃手機(jī)實(shí)為非法放貸的虛假訴訟線(xiàn)索，就是個(gè)案的申請(qǐng)?jiān)賹彛ㄟ^(guò)類(lèi)案檢索，發(fā)現(xiàn)類(lèi)似虛假訴訟案件15件。

三是大數(shù)據(jù)排查法。市中院通過(guò)智能預(yù)警排查系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)，智能排查出一批虛假訴訟線(xiàn)索。如剛才提到的周某62件系列虛假訴訟案、顏某21件虛假訴訟系列案、陳某23件虛假訴訟系列案，均是通過(guò)大數(shù)據(jù)排查發(fā)現(xiàn)。

四是刑民并重法。加強(qiáng)與公安、檢察院、司法局的協(xié)作，保持常態(tài)化溝通和信息共享，對(duì)“套路貸”、高利放貸等犯罪中涉及的民事案件，一律進(jìn)行倒查。對(duì)被告人徐某、應(yīng)某等惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)案件查處中，就是通過(guò)倒查，發(fā)現(xiàn)虛假訴訟24起。

▲ 民間借貸是虛假訴訟的高發(fā)領(lǐng)域，法院對(duì)職業(yè)放貸人采取了哪些措施？

褚滿(mǎn)嘗：

民間借貸是虛假訴訟的“重災(zāi)區(qū)”，多數(shù)民間借貸虛假訴訟案件都與職業(yè)放貸人有關(guān)。“砍頭息”“套路貸”、虛增債務(wù)、虛假的“銀行流水”，幾乎成為職業(yè)放貸人的行規(guī)、標(biāo)配。對(duì)職業(yè)放貸人全市法院主要采取了以下措施：

一是關(guān)口前移，在立案時(shí)全面推行誠(chéng)信訴訟承諾制度，向民間借貸當(dāng)事人釋明高利轉(zhuǎn)貸、“套路貸”以及虛假訴訟的嚴(yán)重后果。

二是建立職業(yè)放貸人名錄，定期更新名單。全市法院已認(rèn)定職業(yè)放貸人119人。

三是強(qiáng)化對(duì)職業(yè)放貸人案件的審查力度。出臺(tái)《關(guān)于規(guī)范職業(yè)放貸人行為的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于辦理職業(yè)放貸案件的若干意見(jiàn)》等實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)工作指引。

四是對(duì)于職業(yè)放貸人從事的民間借貸行為，依法認(rèn)定借款合同無(wú)效，擔(dān)保合同也無(wú)效。

五是嚴(yán)厲打擊職業(yè)放貸人的違法犯罪行為，會(huì)同公安機(jī)關(guān)處理了一批以周某、顏某為代表的職業(yè)放貸人系列案。通過(guò)重點(diǎn)整治職業(yè)放貸人，重拳打擊虛假訴訟，近三年來(lái)，全市民間借貸案件收案量大幅下降。

▲ 虛假陳述整治的問(wèn)題，下一步法院有什么舉措？

沈海東：

誠(chéng)信訴訟是民事訴訟法確立的基本原則。但從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，法庭上的虛假陳述問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。現(xiàn)在有些當(dāng)事人把在法庭上編造謊言、虛構(gòu)事實(shí)、捏造證據(jù)當(dāng)成所謂的“訴訟技巧”，為獲取勝訴結(jié)果，不擇手段，喪失底線(xiàn)。2020年新修訂的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中明確：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)就案件事實(shí)作真實(shí)、完整的陳述。當(dāng)事人故意作虛假陳述妨礙法院審理的，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行罰款、拘留或者訓(xùn)誡。下一步，我們將對(duì)虛假陳述開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治，除用足用好法律賦予的處罰權(quán)外，還將采取以下措施：

第一，全面推行承諾和提示制度。通過(guò)簽署誠(chéng)信訴訟承諾書(shū)、法官庭審提示等制度，向各方訴訟參與人明確告知在訴訟過(guò)程中進(jìn)行虛假陳述的法律后果。

第二，實(shí)施“一案雙查”。法官在審理案件過(guò)程中，既要查明案件事實(shí)解決糾紛，也要查明當(dāng)事人有沒(méi)有虛假陳述、妨礙案件審理的情形。

第三，嚴(yán)格考核措施。堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，責(zé)任倒查，對(duì)法官進(jìn)行監(jiān)督考核，法官知道或者應(yīng)當(dāng)知道當(dāng)事人存在虛假訴訟行為、嚴(yán)重妨害訴訟秩序、但不依法處罰的，我們將在調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)法官依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。

第四，加大曝光力度。對(duì)虛假陳述行為除罰款、拘留外，對(duì)典型案件還要通過(guò)法院外網(wǎng)、微信公眾號(hào)等平臺(tái)進(jìn)行曝光，堅(jiān)決震懾、有效警示違法犯罪行為。